華龍證券及其高管、員工陸續(xù)接到三張罰單。6月15日，證監(jiān)會網(wǎng)站發(fā)布三份行政監(jiān)管措施文書。由于存在投行業(yè)務(wù)內(nèi)控不完善、廉潔從業(yè)風(fēng)險防控機(jī)制不完善等問題，證監(jiān)會對華龍證券采取監(jiān)管談話的決定，華龍證券合規(guī)負(fù)責(zé)人和投行負(fù)責(zé)人需在當(dāng)日接受監(jiān)管談話。

證監(jiān)會發(fā)布公告稱，華龍證券存在以下違規(guī)問題：一是投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制不完善，內(nèi)控制度體系不健全、落實不到位，內(nèi)控組織架構(gòu)混亂，“三道防線”關(guān)鍵節(jié)點把關(guān)失效等。二是廉潔從業(yè)風(fēng)險防控機(jī)制不完善，未完成廉潔從業(yè)風(fēng)險點的梳理與評估，聘請第三方廉潔從業(yè)風(fēng)險防控不到位。

與此同時，證監(jiān)會還發(fā)布了對華龍證券三名高管的處罰。證監(jiān)會稱，陳牧原作為時任華龍證券主要負(fù)責(zé)人且分管投行業(yè)務(wù)，對公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制、廉潔從業(yè)風(fēng)險防控機(jī)制不完善等問題負(fù)有責(zé)任，因而對陳牧原采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)督管理措施。

另外，華龍證券在藍(lán)山科技精選層掛牌項目中存在內(nèi)控人員利益沖突、質(zhì)控和內(nèi)核部門對項目組落實質(zhì)控及內(nèi)核意見跟蹤復(fù)核不到位等問題，胡海全作為時任內(nèi)核部門負(fù)責(zé)人，李紀(jì)元作為時任質(zhì)控部門負(fù)責(zé)人，對前述相關(guān)違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任，因而對該兩人采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)督管理措施。

華龍證券被罰緣起藍(lán)山科技欺詐發(fā)行案。今年4月，證監(jiān)會公布2021年證監(jiān)稽查20起典型違法案例，藍(lán)山科技欺詐發(fā)行及相關(guān)中介機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)案位列其中。這也是為數(shù)不多直接被監(jiān)管點出的系中介機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)的案件之一。

證監(jiān)會指出，該案是一起新三板公司欺詐發(fā)行的典型案件。2017年至2019年，北京藍(lán)山科技股份有限公司通過虛構(gòu)購銷業(yè)務(wù)、研發(fā)業(yè)務(wù)等方式，累計虛增收入8億余元，虛增研發(fā)支出2億余元，虛增利潤8000余萬元，導(dǎo)致公開發(fā)行文件存在虛假記載。華龍證券、中興財光華會計師事務(wù)所、北京市天元律師事務(wù)所、開元資產(chǎn)評估有限公司為藍(lán)山科技提供相關(guān)證券服務(wù)，未按業(yè)務(wù)規(guī)則審慎核查，出具的報告存在虛假記載。新三板公司應(yīng)敬畏市場規(guī)則，切勿“帶病闖關(guān)”，相關(guān)中介機(jī)構(gòu)應(yīng)勤勉履職，共同維護(hù)新三板市場健康發(fā)展。

因藍(lán)山科技案，華龍證券已多次被追責(zé)。2021年11月，證監(jiān)會對華龍證券及藍(lán)山科技項目兩名保薦代表人做出行政處罰決定。

公開資料顯示，華龍證券成立于2001年，系甘肅省的全牌照證券公司。2016年初，華龍證券在新三板掛牌，同年底引入山東國投、浙江永利、甘肅公航旅、甘肅國投等33家企業(yè)入股。2021年，華龍證券實現(xiàn)營業(yè)收入18.86億元，同比下降1.12%;實現(xiàn)凈利潤7.30億元，同比增長50.21%。