【大河報(bào)·大河財(cái)立方】（記者 裴熔熔）作為企業(yè)直接融資的重要渠道，債券發(fā)行日益受到重視，成為越來(lái)越多企業(yè)的選擇。

為更好引導(dǎo)和培育企業(yè)積極發(fā)債融資，發(fā)揮多層次資本市場(chǎng)作用，緩解企業(yè)融資難題，8月16日，河南省地方金融監(jiān)督管理局、省政府國(guó)資委、省發(fā)展改革委、省財(cái)政廳、人民銀行鄭州中心支行、河南銀保監(jiān)局、河南證監(jiān)局等7部門(mén)聯(lián)合印發(fā)《關(guān)于進(jìn)一步加快推進(jìn)河南企業(yè)利用債券市場(chǎng)融資的意見(jiàn)》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《意見(jiàn)》），明確了建立全省債券融資后備資源庫(kù)、給予優(yōu)惠政策支持企業(yè)發(fā)債融資等8大舉措，為省內(nèi)企業(yè)發(fā)債融資提供便利與支撐。

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與此同時(shí)，為有效防范債券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)積聚，營(yíng)造良好債券發(fā)行市場(chǎng)環(huán)境，《意見(jiàn)》還提出，建立地方債券風(fēng)險(xiǎn)防控和應(yīng)急處置機(jī)制，建設(shè)債券大數(shù)據(jù)風(fēng)控平臺(tái)。

八大助企發(fā)債措施，

將建全省債券融資后備資源庫(kù)

隨著各項(xiàng)政策的推動(dòng)以及企業(yè)發(fā)債意識(shí)的日漸增強(qiáng)，近年來(lái)，河南省企業(yè)在債券市場(chǎng)融資的積極性不斷提高，各類(lèi)債券發(fā)行規(guī)模持續(xù)增長(zhǎng)，有力推動(dòng)了實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展。Wind統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，截至8月15日，河南企業(yè)年內(nèi)已發(fā)行信用債285只，發(fā)行規(guī)模1948.49億元，兩項(xiàng)數(shù)據(jù)均較去年同期增長(zhǎng)近70%。

不過(guò)橫向來(lái)看，河南省發(fā)債融資在社會(huì)融資總量中的比重仍然較低，發(fā)債規(guī)模、發(fā)債增速在全國(guó)比較靠后，高信用評(píng)級(jí)企業(yè)數(shù)量相對(duì)較少，利用債券市場(chǎng)融資的規(guī)模、空間、潛力依然很大。

為改善這一狀況，《意見(jiàn)》明確了8方面的具體舉措，分別為建立全省債券融資后備資源庫(kù)，提升發(fā)債主體信用評(píng)級(jí)，提高中介機(jī)構(gòu)服務(wù)質(zhì)量，完善債券發(fā)行擔(dān)保機(jī)制，支持信用增進(jìn)公司為企業(yè)發(fā)債提供服務(wù)，培育壯大河南債券市場(chǎng)投資者群體，培育債券市場(chǎng)良好環(huán)境，給予優(yōu)惠政策支持企業(yè)發(fā)債融資，為省內(nèi)企業(yè)發(fā)債“保駕護(hù)航”。

例如，《意見(jiàn)》提到，各地、各相關(guān)部門(mén)要對(duì)本地行業(yè)龍頭企業(yè)、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)型企業(yè)等重點(diǎn)骨干企業(yè)進(jìn)行全面摸底，遴選出符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策及發(fā)債條件的企業(yè)和項(xiàng)目，按季度報(bào)省地方金融監(jiān)管局，建立全省債券融資后備資源庫(kù)。對(duì)入庫(kù)企業(yè)將實(shí)行重點(diǎn)培育、跟蹤服務(wù)、分類(lèi)指導(dǎo)、梯次推進(jìn)、動(dòng)態(tài)管理，壯大發(fā)債基礎(chǔ)群體。

鼓勵(lì)符合條件的信用增進(jìn)公司為省內(nèi)企業(yè)發(fā)行債券提供信用增進(jìn)服務(wù)；探索通過(guò)與核心交易商合作開(kāi)展信用風(fēng)險(xiǎn)緩釋工具業(yè)務(wù)，化解、轉(zhuǎn)移企業(yè)存量風(fēng)險(xiǎn)，完善市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)機(jī)制，提高金融市場(chǎng)整體抗風(fēng)險(xiǎn)能力。推動(dòng)創(chuàng)設(shè)民營(yíng)企業(yè)信用保護(hù)工具、民營(yíng)企業(yè)債券融資支持工具等，幫助河南民營(yíng)企業(yè)通過(guò)信用增進(jìn)實(shí)現(xiàn)債券發(fā)行融資，打通資金流循環(huán)鏈條。

同時(shí)，建立河南債券市場(chǎng)投資者數(shù)據(jù)庫(kù)，搭建投資者與河南發(fā)債企業(yè)、金融機(jī)構(gòu)對(duì)接的平臺(tái)。對(duì)在河南債券市場(chǎng)貢獻(xiàn)突出的機(jī)構(gòu)和個(gè)人，除按規(guī)定通報(bào)表彰以外，各地、各部門(mén)對(duì)其在河南展業(yè)、投資等方面在政策允許范圍內(nèi)給予優(yōu)先支持。

人行鄭州中心支行、河南銀保監(jiān)局還將建立金融債發(fā)行審核綠色通道機(jī)制，在依法合規(guī)的基礎(chǔ)上加快金融債發(fā)行進(jìn)度；鼓勵(lì)省內(nèi)金融機(jī)構(gòu)通過(guò)發(fā)行金融債，加大對(duì)“三農(nóng)”、小微、綠色、雙創(chuàng)等領(lǐng)域企業(yè)的融資支持力度。

《意見(jiàn)》還特別提出，將對(duì)省內(nèi)企業(yè)發(fā)行公司信用類(lèi)債券、資產(chǎn)證券化兩類(lèi)產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)融資的，按照實(shí)際發(fā)行中介費(fèi)用的50%給予補(bǔ)助，每戶(hù)企業(yè)每類(lèi)產(chǎn)品最高補(bǔ)助不超過(guò)100萬(wàn)元；對(duì)發(fā)行綠色債等創(chuàng)新債券產(chǎn)品的企業(yè)，每戶(hù)企業(yè)每類(lèi)產(chǎn)品最高補(bǔ)助不超過(guò)200萬(wàn)元。對(duì)省內(nèi)發(fā)債企業(yè)和主要推動(dòng)人給予通報(bào)表彰。

合力防范債券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，

建設(shè)河南省債券風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警數(shù)字化平臺(tái)

為有效防范債券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)積聚，營(yíng)造良好債券發(fā)行市場(chǎng)環(huán)境，《意見(jiàn)》還在風(fēng)控管理方面，進(jìn)一步明確了發(fā)債主體、地方政府和中介機(jī)構(gòu)的責(zé)任。

《意見(jiàn)》提到，債券發(fā)行企業(yè)是按時(shí)足額兌付債券本息、及時(shí)披露信息、風(fēng)險(xiǎn)防范處置和風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告等事項(xiàng)的主體責(zé)任人，要尊重市場(chǎng)規(guī)則和監(jiān)管規(guī)范，要根據(jù)實(shí)際用款需要和還款能力，合理規(guī)劃發(fā)債規(guī)模和期限結(jié)構(gòu)，統(tǒng)籌做好各期債券發(fā)行和兌付工作，堅(jiān)決防止債券違約事件。

對(duì)此，《意見(jiàn)》要求，發(fā)債主體要提前規(guī)劃資金安排，在債券兌付日前6個(gè)月制定到期還款計(jì)劃，前3個(gè)月明確償債資金來(lái)源，前1個(gè)月落實(shí)償債資金。對(duì)于可能發(fā)生兌付困難的到期債券，迅速啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案并向債券監(jiān)管部門(mén)及本轄區(qū)政府報(bào)告。

各地政府要對(duì)轄區(qū)內(nèi)債券風(fēng)險(xiǎn)防范處置工作履行屬地責(zé)任，定期或不定期對(duì)轄區(qū)內(nèi)債券發(fā)行情況進(jìn)行排查，按照存續(xù)金額、兌付日、風(fēng)險(xiǎn)因素等建立臺(tái)賬。

各類(lèi)中介機(jī)構(gòu)則要充分履行責(zé)任和義務(wù)，協(xié)助企業(yè)做好信息披露，跟蹤企業(yè)重大經(jīng)營(yíng)行為，提前三個(gè)月進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)排查，發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)隱患的要及時(shí)向有關(guān)部門(mén)報(bào)告，對(duì)出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的要按照市場(chǎng)化、法治化原則協(xié)助企業(yè)做好風(fēng)險(xiǎn)處置。對(duì)于未履職盡責(zé)的機(jī)構(gòu)，省地方金融監(jiān)管局將聯(lián)合人行鄭州中心支行、河南銀保監(jiān)局、河南證監(jiān)局等部門(mén)將其列入負(fù)面名單，暫停其省內(nèi)相關(guān)業(yè)務(wù)，取消獎(jiǎng)補(bǔ)資格。涉嫌違法違規(guī)的，移交有關(guān)部門(mén)處置。

在此基礎(chǔ)上，河南還將建立地方債券風(fēng)險(xiǎn)防控和應(yīng)急處置機(jī)制，并推動(dòng)建設(shè)河南省債券風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警數(shù)字化平臺(tái)，建立以債券發(fā)行企業(yè)信息披露為中心的債券發(fā)行風(fēng)險(xiǎn)跟蹤評(píng)級(jí)體系，實(shí)時(shí)動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)預(yù)警債券風(fēng)險(xiǎn)信息，完善債券風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、報(bào)告、預(yù)警和處置體系，及時(shí)、妥善、有效應(yīng)對(duì)與處置突發(fā)事件，營(yíng)造良好債券發(fā)行市場(chǎng)環(huán)境。

附《意見(jiàn)》全文：

河南省地方金融監(jiān)督管理局

河南省人民政府國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)

河南省發(fā)展和改革委員會(huì)

河南省財(cái)政廳

中國(guó)人民銀行鄭州中心支行

中國(guó)銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)河南監(jiān)管局

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)河南監(jiān)管局

關(guān)于進(jìn)一步加快推進(jìn)河南企業(yè)利用債券市場(chǎng)融資的意見(jiàn)

豫金發(fā)〔2022〕145號(hào)

各省轄市人民政府，濟(jì)源示范區(qū)、航空港區(qū)管委會(huì)：

發(fā)行債券融資是企業(yè)直接融資的主渠道之一，在優(yōu)化企業(yè)融資結(jié)構(gòu)、滿(mǎn)足企業(yè)資金需求方面發(fā)揮著重要作用。近年來(lái)，我省企業(yè)在債券市場(chǎng)融資的積極性不斷提高，各類(lèi)債券發(fā)行規(guī)模持續(xù)增長(zhǎng)，有力推動(dòng)了實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展。但我省發(fā)債融資在社會(huì)融資總量中的比重較低，發(fā)債規(guī)模、發(fā)債增速在全國(guó)比較靠后，高信用評(píng)級(jí)企業(yè)數(shù)量相對(duì)較少，利用債券市場(chǎng)融資的規(guī)模、空間、潛力依然很大。為切實(shí)改善企業(yè)融資結(jié)構(gòu)，發(fā)揮多層次資本市場(chǎng)作用，引導(dǎo)和培育企業(yè)積極參與債券融資，緩解河南企業(yè)融資難題，經(jīng)省政府同意，現(xiàn)就進(jìn)一步加快推進(jìn)河南企業(yè)利用債券市場(chǎng)融資工作提出如下意見(jiàn)：

一、采取有力措施，切實(shí)推進(jìn)企業(yè)發(fā)債融資

(一)建立全省債券融資后備資源庫(kù)。各地、各相關(guān)部門(mén)要對(duì)本地行業(yè)龍頭企業(yè)、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)型企業(yè)等重點(diǎn)骨干企業(yè)進(jìn)行全面摸底，遴選出符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策及發(fā)債條件的企業(yè)和項(xiàng)目，按季度報(bào)省地方金融監(jiān)管局，建立全省債券融資后備資源庫(kù)。對(duì)入庫(kù)企業(yè)實(shí)行重點(diǎn)培育、跟蹤服務(wù)、分類(lèi)指導(dǎo)、梯次推進(jìn)、動(dòng)態(tài)管理，壯大發(fā)債基礎(chǔ)群體。鼓勵(lì)和支持市場(chǎng)知名度高、信譽(yù)度好、經(jīng)驗(yàn)豐富的中介機(jī)構(gòu)對(duì)入庫(kù)企業(yè)和項(xiàng)目進(jìn)行“一對(duì)一”的跟蹤服務(wù)，幫助企業(yè)做好債券發(fā)行工作。協(xié)調(diào)金融機(jī)構(gòu)對(duì)入庫(kù)企業(yè)在債券投資審批流程、投資額度等方面開(kāi)辟綠色通道，提高企業(yè)債券發(fā)行效率和質(zhì)量。（責(zé)任單位：省地方金融監(jiān)管局、省發(fā)展改革委、省財(cái)政廳、省政府國(guó)資委、人行鄭州中心支行、河南證監(jiān)局，各省轄市政府，濟(jì)源示范區(qū)、航空港區(qū)管委會(huì)）

（二）提升發(fā)債主體信用評(píng)級(jí)。各債券發(fā)行企業(yè)要不斷提升債務(wù)管理水平，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，嚴(yán)格財(cái)務(wù)管理，建立科學(xué)的融資決策和管理機(jī)制，主動(dòng)加強(qiáng)與金融機(jī)構(gòu)的溝通聯(lián)系，真實(shí)反映自身經(jīng)營(yíng)管理狀況、融資需求和還款能力，自覺(jué)接受市場(chǎng)監(jiān)督。各地、各相關(guān)部門(mén)要加強(qiáng)與評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的交流與溝通，協(xié)調(diào)推動(dòng)盡職調(diào)查與現(xiàn)場(chǎng)訪(fǎng)談，完善市場(chǎng)互動(dòng)交流機(jī)制。通過(guò)市場(chǎng)機(jī)制、經(jīng)濟(jì)手段、法治辦法、政府支持等方式，推動(dòng)城投公司等國(guó)有企業(yè)不斷深耕實(shí)體經(jīng)濟(jì)，向產(chǎn)業(yè)鏈領(lǐng)域延伸整合，夯實(shí)造血根基，增加企業(yè)主體收益渠道，加快向?qū)嶓w化、市場(chǎng)化轉(zhuǎn)型。各地、各相關(guān)部門(mén)要強(qiáng)化有關(guān)法律法規(guī)、債務(wù)管理方面的輔導(dǎo)培訓(xùn)，督促引導(dǎo)企業(yè)通過(guò)提升經(jīng)營(yíng)能力、完善財(cái)務(wù)管理、實(shí)施信用增進(jìn)、加強(qiáng)與評(píng)級(jí)公司交流溝通等方式增強(qiáng)債券市場(chǎng)認(rèn)可度，夯實(shí)信用評(píng)級(jí)基礎(chǔ)，提升信用級(jí)別。（責(zé)任單位：人行鄭州中心支行、省發(fā)展改革委、省財(cái)政廳、省政府國(guó)資委、河南證監(jiān)局，各省轄市政府，濟(jì)源示范區(qū)、航空港區(qū)管委會(huì)）

（三）提高中介機(jī)構(gòu)服務(wù)質(zhì)量。各地、各有關(guān)部門(mén)要積極為企業(yè)與債券承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、受托管理機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所等各類(lèi)市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)的合作牽線(xiàn)搭橋。督促各中介機(jī)構(gòu)勤勉盡責(zé)，從融資項(xiàng)目策劃、融資方案設(shè)計(jì)、資信評(píng)級(jí)、發(fā)行路演等方面給予發(fā)債企業(yè)指導(dǎo)。中原銀行、鄭州銀行等地方法人金融機(jī)構(gòu)要主動(dòng)加大與全國(guó)性主承銷(xiāo)金融機(jī)構(gòu)的合作，對(duì)省內(nèi)企業(yè)發(fā)行的各類(lèi)債券加強(qiáng)推介及投資力度。對(duì)于省內(nèi)債券發(fā)行金額、承銷(xiāo)金額排名靠前的企業(yè)和金融機(jī)構(gòu)，給予通報(bào)表?yè)P(yáng)。（責(zé)任單位：省發(fā)展改革委、省財(cái)政廳、省地方金融監(jiān)管局、人行鄭州中心支行、河南銀保監(jiān)局、河南證監(jiān)局）

（四）完善債券發(fā)行擔(dān)保機(jī)制。鼓勵(lì)A(yù)A+級(jí)以上高信用評(píng)級(jí)企業(yè)發(fā)行無(wú)擔(dān)保債券。支持部分AA級(jí)信用評(píng)級(jí)企業(yè)采取自有資產(chǎn)、土地使用權(quán)、投資股權(quán)、應(yīng)收賬款等資產(chǎn)抵（質(zhì)）押擔(dān)保以及企業(yè)擔(dān)保、專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)擔(dān)保等多種擔(dān)保形式發(fā)行債券。充分發(fā)揮省內(nèi)融資擔(dān)保公司業(yè)務(wù)功能，鼓勵(lì)和支持引入省外融資擔(dān)保公司，依法依規(guī)為我省發(fā)債企業(yè)提供擔(dān)保、反擔(dān)保、再擔(dān)保服務(wù)，增強(qiáng)債券市場(chǎng)融資能力。（責(zé)任單位：省地方金融監(jiān)管局）

（五）支持信用增進(jìn)公司為企業(yè)發(fā)債提供服務(wù)。鼓勵(lì)符合條件的信用增進(jìn)公司為省內(nèi)企業(yè)發(fā)行債券提供信用增進(jìn)服務(wù)；探索通過(guò)與核心交易商合作開(kāi)展信用風(fēng)險(xiǎn)緩釋工具業(yè)務(wù)，化解、轉(zhuǎn)移企業(yè)存量風(fēng)險(xiǎn)，完善市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)機(jī)制，提高金融市場(chǎng)整體抗風(fēng)險(xiǎn)能力，促進(jìn)市場(chǎng)持續(xù)健康發(fā)展。推動(dòng)創(chuàng)設(shè)民營(yíng)企業(yè)信用保護(hù)工具、民營(yíng)企業(yè)債券融資支持工具等，幫助我省民營(yíng)企業(yè)通過(guò)信用增進(jìn)實(shí)現(xiàn)債券發(fā)行融資，打通資金流循環(huán)鏈條。（責(zé)任單位：省地方金融監(jiān)管局、省政府國(guó)資委、人行鄭州中心支行、河南銀保監(jiān)局、河南證監(jiān)局）

（六）培育壯大河南債券市場(chǎng)投資者群體。建立河南債券市場(chǎng)投資者數(shù)據(jù)庫(kù)，搭建投資者與河南發(fā)債企業(yè)、金融機(jī)構(gòu)對(duì)接平臺(tái)，通過(guò)債券產(chǎn)品推介會(huì)、融資對(duì)接會(huì)、投資者懇談會(huì)、邀請(qǐng)投資人實(shí)地調(diào)研、參加論壇等多種形式，實(shí)時(shí)傳遞政府支持政策，凸顯政府支持決心，穩(wěn)定投資者信心，培育更為豐富、多樣的投資者群體，不斷擴(kuò)大河南企業(yè)債券市場(chǎng)的投資者朋友圈。加強(qiáng)對(duì)投資者的維護(hù)及存續(xù)管理工作，對(duì)在河南債券市場(chǎng)貢獻(xiàn)突出的機(jī)構(gòu)和個(gè)人，除按規(guī)定通報(bào)表彰以外，各地、各部門(mén)對(duì)其在河南展業(yè)、投資等方面在政策允許范圍內(nèi)給予優(yōu)先支持。（責(zé)任單位：省發(fā)展改革委、省財(cái)政廳、省政府國(guó)資委、省地方金融監(jiān)管局，各省轄市政府，濟(jì)源示范區(qū)、航空港區(qū)管委會(huì)）

（七）培育債券市場(chǎng)良好環(huán)境。人行鄭州中心支行、河南銀保監(jiān)局建立金融債發(fā)行審核綠色通道機(jī)制，在依法合規(guī)的基礎(chǔ)上加快金融債發(fā)行進(jìn)度。鼓勵(lì)省內(nèi)金融機(jī)構(gòu)通過(guò)發(fā)行金融債加大對(duì)“三農(nóng)”、小微、綠色、雙創(chuàng)等領(lǐng)域企業(yè)的融資支持力度。采取線(xiàn)上線(xiàn)下多種形式，不斷加大債券政策法規(guī)的宣傳和各類(lèi)債券品種的推介力度，加深企業(yè)對(duì)各債券品種融資條件、程序、特點(diǎn)的認(rèn)知程度。每年至少召開(kāi)一次全省范圍的重點(diǎn)企業(yè)培訓(xùn)和相關(guān)對(duì)接會(huì)，加強(qiáng)對(duì)各級(jí)債券相關(guān)部門(mén)的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，強(qiáng)化專(zhuān)業(yè)隊(duì)伍建設(shè)，提高政府對(duì)債券融資工作的指導(dǎo)和服務(wù)能力。各商業(yè)銀行應(yīng)利用營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)網(wǎng)絡(luò)延伸的優(yōu)勢(shì)，通過(guò)張貼宣傳畫(huà)、印制宣傳手冊(cè)、網(wǎng)頁(yè)宣傳等方式,全方位、多形式宣傳普及企業(yè)債券融資基本知識(shí)，增強(qiáng)企業(yè)參與債務(wù)融資的積極性和主動(dòng)性。（責(zé)任單位：省地方金融監(jiān)管局、省財(cái)政廳、省政府國(guó)資委、人行鄭州中心支行、河南銀保監(jiān)局、河南證監(jiān)局）

（八）給予優(yōu)惠政策支持企業(yè)發(fā)債融資。對(duì)省內(nèi)企業(yè)發(fā)行公司信用類(lèi)債券、資產(chǎn)證券化兩類(lèi)產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)融資的，按照實(shí)際發(fā)行中介費(fèi)用的50%給予補(bǔ)助，每戶(hù)企業(yè)每類(lèi)產(chǎn)品最高補(bǔ)助不超過(guò)100萬(wàn)元；對(duì)發(fā)行綠色債等創(chuàng)新債券產(chǎn)品的企業(yè)，每戶(hù)企業(yè)每類(lèi)產(chǎn)品最高補(bǔ)助不超過(guò)200萬(wàn)元。對(duì)省內(nèi)發(fā)債企業(yè)和主要推動(dòng)人給予通報(bào)表彰。（責(zé)任單位：省財(cái)政廳、省地方金融監(jiān)管局）

二、做好風(fēng)控管理，有效防范債券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)積聚

（一）夯實(shí)發(fā)債主體責(zé)任。債券發(fā)行企業(yè)是按時(shí)足額兌付債券本息、及時(shí)披露信息、風(fēng)險(xiǎn)防范處置和風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告等事項(xiàng)的主體責(zé)任人，要尊重市場(chǎng)規(guī)則和監(jiān)管規(guī)范；要積極配合中介機(jī)構(gòu)開(kāi)展盡職調(diào)查，不得在業(yè)務(wù)招投標(biāo)等環(huán)節(jié)劃定明顯低于市場(chǎng)平均水平的承銷(xiāo)費(fèi)等中介服務(wù)費(fèi)用；要根據(jù)實(shí)際用款需要和還款能力，合理規(guī)劃發(fā)債規(guī)模和期限結(jié)構(gòu)，統(tǒng)籌做好各期債券發(fā)行和兌付工作，堅(jiān)決防止債券違約事件；要嚴(yán)格按照募集文件使用募集資金，最大限度壓縮閑置資金規(guī)模，控制負(fù)債總額，提升資金使用效率；要提前規(guī)劃資金安排，在債券兌付日前6個(gè)月制定到期還款計(jì)劃，前3個(gè)月明確償債資金來(lái)源，前1個(gè)月落實(shí)償債資金。對(duì)于可能發(fā)生兌付困難的到期債券，要迅速啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案并向債券監(jiān)管部門(mén)及本轄區(qū)政府報(bào)告。（責(zé)任單位：省地方金融監(jiān)管局、省財(cái)政廳、省政府國(guó)資委，各省轄市政府，濟(jì)源示范區(qū)、航空港區(qū)管委會(huì)）

（二）落實(shí)地方政府屬地責(zé)任。各地政府要對(duì)轄區(qū)內(nèi)債券風(fēng)險(xiǎn)防范處置工作履行屬地責(zé)任，及時(shí)防范和處置債券風(fēng)險(xiǎn)，定期或不定期對(duì)轄區(qū)內(nèi)債券發(fā)行情況進(jìn)行排查，按照存續(xù)金額、兌付日、風(fēng)險(xiǎn)因素等建立臺(tái)賬，持續(xù)跟蹤關(guān)注，避免出現(xiàn)違約，維護(hù)我省金融市場(chǎng)信譽(yù)和形象。（責(zé)任單位：各省轄市政府，濟(jì)源示范區(qū)、航空港區(qū)管委會(huì)）

（三）壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)責(zé)任。主承銷(xiāo)商及其省內(nèi)分支機(jī)構(gòu)和其他各類(lèi)中介機(jī)構(gòu)要充分履行責(zé)任和義務(wù)，協(xié)助企業(yè)做好信息披露，跟蹤企業(yè)重大經(jīng)營(yíng)行為，提前三個(gè)月進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)排查，發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)隱患的要及時(shí)向有關(guān)部門(mén)報(bào)告，對(duì)出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的要按照市場(chǎng)化、法治化原則協(xié)助企業(yè)做好風(fēng)險(xiǎn)處置。對(duì)于未履職盡責(zé)的機(jī)構(gòu)，省地方金融監(jiān)管局將聯(lián)合人行鄭州中心支行、河南銀保監(jiān)局、河南證監(jiān)局等部門(mén)將其列入負(fù)面名單，暫停其省內(nèi)相關(guān)業(yè)務(wù)，取消獎(jiǎng)補(bǔ)資格。涉嫌違法違規(guī)的，移交有關(guān)部門(mén)處置。（責(zé)任單位：省地方金融監(jiān)管局、人行鄭州中心支行、河南銀保監(jiān)局、河南證監(jiān)局）

（四）建立地方債券風(fēng)險(xiǎn)防控和應(yīng)急處置機(jī)制。各地發(fā)改、財(cái)政、國(guó)資監(jiān)管機(jī)構(gòu)、金融工作局、人民銀行分支機(jī)構(gòu)要加強(qiáng)對(duì)轄內(nèi)企業(yè)債券風(fēng)險(xiǎn)情況的監(jiān)測(cè)分析，提前三個(gè)月摸排發(fā)債企業(yè)償付資金安排，持續(xù)跟蹤企業(yè)財(cái)務(wù)重組、資產(chǎn)買(mǎi)賣(mài)等重大經(jīng)營(yíng)行為。定期開(kāi)展信息共享和風(fēng)險(xiǎn)研判，發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)隱患的及時(shí)向地方政府和上級(jí)主管部門(mén)報(bào)告，并通報(bào)成員單位。各地要制定債券風(fēng)險(xiǎn)防范應(yīng)急預(yù)案，妥善處置風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)控風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生。（責(zé)任單位：省地方金融監(jiān)管局、省發(fā)展改革委、省財(cái)政廳、省政府國(guó)資委、人行鄭州中心支行、河南證監(jiān)局，各省轄市政府，濟(jì)源示范區(qū)、航空港區(qū)管委會(huì)）

（五）建設(shè)債券大數(shù)據(jù)風(fēng)控平臺(tái)。推動(dòng)建設(shè)河南省債券風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警數(shù)字化平臺(tái)，建立以債券發(fā)行企業(yè)信息披露為中心的債券發(fā)行風(fēng)險(xiǎn)跟蹤評(píng)級(jí)體系，實(shí)時(shí)動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)預(yù)警債券風(fēng)險(xiǎn)信息，完善債券風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、報(bào)告、預(yù)警和處置體系，及時(shí)、妥善、有效應(yīng)對(duì)與處置突發(fā)事件，營(yíng)造良好債券發(fā)行市場(chǎng)環(huán)境。（責(zé)任單位：省地方金融監(jiān)管局、省發(fā)展改革委、省財(cái)政廳、省政府國(guó)資委、人行鄭州中心支行、河南證監(jiān)局）

三、加強(qiáng)組織協(xié)調(diào)，形成良好工作機(jī)制

（一）建立債券融資工作部門(mén)間協(xié)調(diào)機(jī)制。省地方金融監(jiān)管局、省發(fā)展改革委、省財(cái)政廳、省政府國(guó)資委、人行鄭州中心支行、河南銀保監(jiān)局、河南證監(jiān)局等部門(mén)共同建立債券融資工作部門(mén)間協(xié)調(diào)機(jī)制，研究推進(jìn)全省債券融資工作的相關(guān)政策、措施和行動(dòng)方案。加強(qiáng)對(duì)跨市場(chǎng)、跨品種交叉違約風(fēng)險(xiǎn)的研判，積極做好監(jiān)管、協(xié)調(diào)、督促、指導(dǎo)工作，實(shí)行月報(bào)告、季例會(huì)、半年盤(pán)點(diǎn)機(jī)制，根據(jù)工作推進(jìn)情況，隨時(shí)提請(qǐng)召開(kāi)專(zhuān)題會(huì)議，溝通協(xié)調(diào)債券融資工作中的重大問(wèn)題，共同推進(jìn)全省債券市場(chǎng)健康發(fā)展。（責(zé)任單位：省地方金融監(jiān)管局、省發(fā)展改革委、省財(cái)政廳、省政府國(guó)資委、人行鄭州中心支行、河南銀保監(jiān)局、河南證監(jiān)局）

（二）明確部門(mén)職責(zé)。省地方金融監(jiān)管局負(fù)責(zé)全省債券融資的綜合協(xié)調(diào)工作，協(xié)調(diào)融資擔(dān)保機(jī)構(gòu)對(duì)發(fā)債企業(yè)的擔(dān)保和再擔(dān)保服務(wù)；省發(fā)展改革委負(fù)責(zé)企業(yè)債、項(xiàng)目收益?zhèn)⒕惩鈧劝l(fā)行工作的宣傳、指導(dǎo)、推介，以及與國(guó)家發(fā)展改革委的溝通協(xié)調(diào)等工作，負(fù)責(zé)區(qū)域內(nèi)企業(yè)債券監(jiān)管工作及防范化解企業(yè)債券領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)；省財(cái)政廳加強(qiáng)財(cái)政金融政策相互融合、協(xié)調(diào)聯(lián)動(dòng)，全力支持企業(yè)利用債券市場(chǎng)融資；財(cái)政、國(guó)資等部門(mén)積極推動(dòng)和指導(dǎo)所屬企業(yè)的發(fā)債融資工作；人行鄭州中心支行負(fù)責(zé)銀行間市場(chǎng)創(chuàng)新型債務(wù)融資工具和金融債的宣傳、指導(dǎo)、推介，以及與銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)的溝通協(xié)調(diào)等工作；河南銀保監(jiān)局負(fù)責(zé)推動(dòng)省內(nèi)金融機(jī)構(gòu)發(fā)行金融債；河南證監(jiān)局負(fù)責(zé)公司債等交易所債券的宣傳、指導(dǎo)、推介，以及與滬深北交易所等機(jī)構(gòu)的溝通協(xié)調(diào)等工作。（責(zé)任單位：省地方金融監(jiān)管局、省發(fā)展改革委、省財(cái)政廳、省政府國(guó)資委、人行鄭州中心支行、河南銀保監(jiān)局、河南證監(jiān)局）

2022年8月12日

責(zé)編:王時(shí)丹 | 審核:李震 | 總監(jiān):萬(wàn)軍偉