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日前，因12年前的樂視網(wǎng)保薦項目，深圳證監(jiān)局下發(fā)《行政監(jiān)管措施決定書》，決定對平安證券暫停保薦機構(gòu)資格三個月。

今年3月收到相關(guān)行政監(jiān)管措施事先告知書時，平安證券曾回應(yīng)稱，近10年來公司持續(xù)建立健全內(nèi)控機制，提升合規(guī)內(nèi)控水平，相關(guān)歷史問題均已改正。據(jù)相關(guān)數(shù)據(jù)顯示，目前平安證券業(yè)務(wù)經(jīng)營穩(wěn)健、內(nèi)控評價良好。

據(jù)悉，新證券法落地實施兩年以來，證監(jiān)會系統(tǒng)堅持全面落實“零容忍”執(zhí)法理念，立足防范化解金融風(fēng)險和保護投資者合法權(quán)益，通過多種途徑壓實壓嚴中介機構(gòu)責(zé)任。作為服務(wù)實體經(jīng)濟、助力資本市場高質(zhì)量發(fā)展的重要主體，券商及其他中介機構(gòu)也應(yīng)持續(xù)加強內(nèi)控合規(guī)管理，充分發(fā)揮好“守門人”作用。

責(zé)編:史健 | 審核:李震 | 總監(jiān):萬軍偉