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【大河財(cái)立方消息】8月1日，廣東證監(jiān)局下發(fā)6份行政監(jiān)督管理措施，對光大證券廣東分公司出具警示函，對光大證券云浮新興荔園路證券營業(yè)部責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)，并對4名員工分別出具監(jiān)管措施。

具體來看，經(jīng)查，光大證券廣東分公司管理的云浮新興荔園路證券營業(yè)部存在三項(xiàng)違規(guī)行為：

一是原負(fù)責(zé)人張某開、員工李某新、葉某華等人協(xié)助客戶出借證券賬戶為他人融資提供中介和便利，向客戶違規(guī)承諾承擔(dān)損失。

二是部分員工存在向客戶提供科創(chuàng)板測試題答案、索要客戶證券賬戶密碼、向客戶發(fā)送回訪問題、提供答復(fù)口徑等情形。

三是未按規(guī)定及時(shí)向我局報(bào)告客戶集體投訴等重大事項(xiàng)。你分公司對營業(yè)部的合規(guī)管理、廉潔從業(yè)內(nèi)部控制失效負(fù)有直接的管理責(zé)任。

廣東證監(jiān)局指出，相關(guān)違規(guī)行為反映出，該營業(yè)部合規(guī)管理不到位、內(nèi)部控制不完善。對此，廣東證監(jiān)局責(zé)令該營業(yè)部在1年內(nèi)每6個(gè)月開展一次內(nèi)部合規(guī)檢查，并提交合規(guī)檢查報(bào)告。同時(shí)，廣東證監(jiān)局決定對光大證券廣東分公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

對于協(xié)助客戶出借賬戶、向客戶違規(guī)承諾承擔(dān)損失的三名員工，廣東證監(jiān)局認(rèn)定三人為不適當(dāng)人選，其中張某開2年內(nèi)不得擔(dān)任證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人，李某新、葉某華1年內(nèi)不得擔(dān)任證券公司客戶開發(fā)服務(wù)相關(guān)職務(wù)。另外，向客戶提供科創(chuàng)板測試題答案的員工葉某升，也被出具警示函。

責(zé)編:王時(shí)丹 | 審校:李金雨 | 審核:李震 | 監(jiān)制:萬軍偉