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【大河財(cái)立方消息】8月11日，遼寧證監(jiān)局對(duì)中國(guó)國(guó)際金融股份有限公司、海通證券股份有限公司采取出具警示函監(jiān)管措施。

經(jīng)查，中金公司作為華晨汽車(chē)集團(tuán)申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行2019年公司債券的牽頭主承銷(xiāo)商和2019年第一期債券（債券簡(jiǎn)稱19華集01）的主承銷(xiāo)商，存在對(duì)承銷(xiāo)業(yè)務(wù)中涉及的部分事項(xiàng)盡職調(diào)查不充分等未履行勤勉盡責(zé)義務(wù)的情況。

上述行為違反了《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第113號(hào)）第七條的規(guī)定。根據(jù)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第五十八條規(guī)定，遼寧證監(jiān)局決定對(duì)中金公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

張翀作為項(xiàng)目負(fù)責(zé)人，對(duì)上述違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。按照《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第五十八條規(guī)定，遼寧證監(jiān)局決定對(duì)張翀采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

經(jīng)查，海通證券作為華晨汽車(chē)集團(tuán)申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行2019年公司債券的聯(lián)席主承銷(xiāo)商和公開(kāi)發(fā)行2020年公司債券（債券簡(jiǎn)稱20華集01）的主承銷(xiāo)商，存在對(duì)承銷(xiāo)業(yè)務(wù)中涉及的部分事項(xiàng)盡職調(diào)查不充分等未履行勤勉盡責(zé)義務(wù)的情況。遼寧證監(jiān)局決定對(duì)海通證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

同時(shí)，楊若冰作為海通證券上述債券項(xiàng)目負(fù)責(zé)人，對(duì)上述違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。遼寧證監(jiān)局決定對(duì)楊若冰采取出具警示函的行政監(jiān)管措施

責(zé)編:史健 | 審核:李震 | 總監(jiān):萬(wàn)軍偉