2022年券商公司債券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)能力評(píng)價(jià)結(jié)果近日出爐。91家證券公司參與了執(zhí)業(yè)能力評(píng)價(jià)，其中23家評(píng)級(jí)為A類，50家評(píng)級(jí)為B類，18家評(píng)級(jí)為C類。

具體來(lái)看，23家獲評(píng)A類的券商分別為財(cái)通證券、財(cái)信證券、長(zhǎng)城證券、東方證券承銷(xiāo)保薦、東吳證券、東興證券、方正證券承銷(xiāo)保薦、國(guó)金證券、國(guó)泰君安、國(guó)信證券、華創(chuàng)證券、華泰聯(lián)合、開(kāi)源證券、平安證券、申港證券、申萬(wàn)宏源、五礦證券、興業(yè)證券、銀河證券、浙商證券、中金公司、中信證券和中信建投。值得注意的是，財(cái)通證券從2021年的C類躍升至A類，華創(chuàng)證券和銀河證券則由B類上升至A類。

獲評(píng)B類的券商相比上一年新增了兩家。另外，誠(chéng)通證券、東方財(cái)富、萬(wàn)聯(lián)證券、華福證券、上海證券、南京證券、西部證券七家券商由上一年度的C類升至B類，光大證券、華金證券、天風(fēng)證券、中天國(guó)富四家券商則由A類降至B類。

18家C類券商分別為渤海證券、長(zhǎng)城國(guó)瑞、川財(cái)證券、東北證券、廣發(fā)證券、國(guó)融證券、宏信證券、華寶證券、華西證券、摩根士丹利(中國(guó))、瑞信證券(中國(guó))、瑞銀證券、世紀(jì)證券、萬(wàn)和證券、英大證券、粵開(kāi)證券、中山證券、中天證券。其中，東北證券、川財(cái)證券、國(guó)融證券、華西證券、粵開(kāi)證券、宏信證券、中山證券七家券商是由上一年度的B類降至C類。

針對(duì)券商公司債券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)能力評(píng)價(jià)，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)介紹，參評(píng)依據(jù)為《證券公司公司債券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)能力評(píng)價(jià)辦法(試行)》，其類別的劃分主要反映參評(píng)證券公司債券業(yè)務(wù)制度建設(shè)、人員配備情況、市場(chǎng)影響力、業(yè)務(wù)運(yùn)行規(guī)范性、風(fēng)險(xiǎn)控制情況、市場(chǎng)秩序維護(hù)情況與服務(wù)國(guó)家戰(zhàn)略等方面的相對(duì)水平，不涉及對(duì)證券公司資信狀況和業(yè)務(wù)資格的評(píng)價(jià)。資料顯示，2021年修訂后的《證券公司公司債券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)能力評(píng)價(jià)辦法(試行)》進(jìn)一步明確了六類能力評(píng)價(jià)指標(biāo)，包括券商公司債券業(yè)務(wù)的人員與制度保障、業(yè)務(wù)能力、合規(guī)展業(yè)、風(fēng)控實(shí)效、市場(chǎng)秩序維護(hù)和服務(wù)國(guó)家戰(zhàn)略。同時(shí)，明確能力評(píng)價(jià)指標(biāo)滿分為100分，其中，人員與制度保障指標(biāo)滿分為15分，業(yè)務(wù)能力指標(biāo)滿分為25分，合規(guī)展業(yè)指標(biāo)滿分為20分，風(fēng)控實(shí)效指標(biāo)滿分為20分，市場(chǎng)秩序維護(hù)指標(biāo)滿分為10分，服務(wù)國(guó)家戰(zhàn)略指標(biāo)滿分為10分。存在涉及低價(jià)競(jìng)爭(zhēng)被監(jiān)管部門(mén)或自律組織約談等情形，將被扣分。根據(jù)能力評(píng)價(jià)得分高低，評(píng)價(jià)結(jié)果將分為A、B、C三類，合規(guī)展業(yè)指標(biāo)項(xiàng)得分為0，或者得分為負(fù)數(shù)的將直接被劃為C類。

中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)表示，下一步協(xié)會(huì)將在監(jiān)管部門(mén)指導(dǎo)下持續(xù)完善評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，拓展評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)用，更好地促進(jìn)證券公司履職盡責(zé)，提升公司債券承銷(xiāo)與受托管理業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)水平，推動(dòng)交易所債券市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展。