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  • 當(dāng)前看點!網(wǎng)下投資者新規(guī)正式啟用 券商開始核查投資者資格

    時間:2023-02-18 12:52:24 來源: 證券時報



    (相關(guān)資料圖)

    中證協(xié)昨日下發(fā)通知,全面實行股票發(fā)行注冊制網(wǎng)下投資者新規(guī)于2月17日正式施行。中證協(xié)要求證券公司應(yīng)對投資者是否符合推薦條件、注冊填報信息、所推薦網(wǎng)下投資者申請注冊的配售對象數(shù)量與其管理能力是否匹配等進(jìn)行審慎核查。

    擔(dān)任首發(fā)證券項目主承銷商的證券公司應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé),做好網(wǎng)下投資者核查、監(jiān)測和風(fēng)險提示等工作,對網(wǎng)下投資者是否存在禁止參與詢價情形、擬申購金額是否超過配售對象總資產(chǎn)、現(xiàn)金資產(chǎn)金額是否符合申購要求等進(jìn)行實質(zhì)核查。對于不符合要求的網(wǎng)下投資者,應(yīng)當(dāng)拒絕或剔除其報價,確保不向相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定以及自律規(guī)則禁止的對象配售證券。

    責(zé)編:陳玉堯 | 審核:李震 | 總監(jiān):萬軍偉

    關(guān)鍵詞: 股票配售

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