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【大河財(cái)立方消息】2月17日，中國(guó)證券金融股份有限公司發(fā)布《中國(guó)證券金融股份有限公司轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）（2023年修訂）》，

具體修訂包括：

優(yōu)化并統(tǒng)一轉(zhuǎn)融券約定申報(bào)方式。一是明確中證金融可以將借入的戰(zhàn)略配售股票出借給證券公司;二是明確規(guī)定約定申報(bào)方式下的轉(zhuǎn)融券期限、費(fèi)率可以協(xié)商確定，轉(zhuǎn)融券約定申報(bào)實(shí)時(shí)成交并實(shí)時(shí)調(diào)整證券公司賬戶可交易余額;三是對(duì)非約定申報(bào)方式的期限費(fèi)率、轉(zhuǎn)融券成交匹配、轉(zhuǎn)融券信息披露等相關(guān)條款進(jìn)行適應(yīng)性修訂。

優(yōu)化并統(tǒng)一轉(zhuǎn)融券交易展期、提前了結(jié)相關(guān)規(guī)定。一是明確展期、提前了結(jié)的申報(bào)、撤單時(shí)間，出借人和借入人應(yīng)在同一交易日提交展期、提前了結(jié)的申請(qǐng)；二是對(duì)展期數(shù)量、展期期限、展期和提前了結(jié)的費(fèi)率進(jìn)行規(guī)定；三是適應(yīng)性修訂轉(zhuǎn)融券約定申報(bào)清算交收環(huán)節(jié)的相關(guān)表述。

強(qiáng)化業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制。一是增加暫停證券公司參與轉(zhuǎn)融通服務(wù)的情形，進(jìn)一步防范業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。二是要求證券公司在開(kāi)展轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)過(guò)程中，禁止任何形式的利益輸送。

完善退市標(biāo)的轉(zhuǎn)融券處理。一是提升業(yè)務(wù)規(guī)則完備性，增加對(duì)交易類強(qiáng)制退市情形的轉(zhuǎn)融券處理規(guī)定；二是提升處理靈活性，增加規(guī)定轉(zhuǎn)融通標(biāo)的證券終止上市的，可以協(xié)商提前了結(jié)，并增加現(xiàn)金或其他等價(jià)物了結(jié)作為兜底條款以應(yīng)對(duì)極端情況。

為業(yè)務(wù)發(fā)展提供配套機(jī)制。一是明確經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后，中證金融可以將證券出借給證券公司，供其用于做市、風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖等；二是統(tǒng)一滬深市場(chǎng)轉(zhuǎn)融券申報(bào)和撤單時(shí)間，將接受轉(zhuǎn)融券申報(bào)的時(shí)間統(tǒng)一調(diào)整為9:15,將最晚撤單時(shí)間統(tǒng)一調(diào)整為 15:00；三是統(tǒng)一轉(zhuǎn)融券單筆申報(bào)數(shù)量上下限，將上限由 100 萬(wàn)股提高至1000 萬(wàn)股，同時(shí)將下限由1萬(wàn)股下調(diào)至 0.1 萬(wàn)股；四是取消保證金比例上、下限要求；五是中證金融提供信息交互平臺(tái)，為證券公司和出借人提供信息交互服務(wù)。

附：中國(guó)證券金融股份有限公司轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）（2023年修訂）

責(zé)編:陳玉堯 | 審核:李震 | 總監(jiān):萬(wàn)軍偉