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記者了解到，兩家券商因IPO“帶病闖關(guān)”收到了證監(jiān)會(huì)的行政監(jiān)管措施。

其中，安信證券的保薦代表人于右杰收到了事先告知書，因擅自大幅刪改野風(fēng)藥業(yè)招股說明書內(nèi)容，性質(zhì)惡劣，于右杰被證監(jiān)會(huì)加重處罰，擬認(rèn)定其為不適當(dāng)人選6個(gè)月。另一位保薦代表人王志超，和保薦機(jī)構(gòu)安信證券，被證監(jiān)會(huì)分別采取了監(jiān)管談話的措施。

另一家券商?hào)|莞證券，被罰的問題和天威新材IPO項(xiàng)目有關(guān)，時(shí)任東莞證券質(zhì)控負(fù)責(zé)人潘云松，同時(shí)擔(dān)任天威新材的保薦代表人，在輔導(dǎo)檢查、股東核查時(shí)沒有回避，證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，這一行為反映出東莞證券內(nèi)控存在問題，未能有效地實(shí)施質(zhì)控和內(nèi)核機(jī)制，內(nèi)控制度不嚴(yán)，存在明顯漏洞，對(duì)東莞證券采取責(zé)令改正的監(jiān)管措施，潘云松則被監(jiān)管談話，分管投行業(yè)務(wù)的副總裁郜澤民被出具警示函。

值得注意的是，這兩家保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人均是在撤回IPO材料后仍領(lǐng)了罰單。記者了解到，后續(xù)證監(jiān)會(huì)還將公布多批證券公司違規(guī)的典型案例，以打破保薦機(jī)構(gòu)“穿新鞋，走老路”的慣性思維，督促其具備與注冊(cè)制相匹配的理念、組織和能力。

據(jù)接近監(jiān)管部門的相關(guān)人士表示，下一步證監(jiān)會(huì)將對(duì)投行業(yè)務(wù)等相關(guān)問題將嚴(yán)肅處理，持續(xù)“零容忍”打擊證券公司的違法活動(dòng)，落實(shí)好穿透式監(jiān)管、全鏈條問責(zé)要求，從嚴(yán)從重從快處理各類違規(guī)問題，同時(shí)，堅(jiān)持問題查處和經(jīng)驗(yàn)總結(jié)并重，以查促改，對(duì)盡職調(diào)查不充分不到位、撤回比例高、帶病闖關(guān)等情況重點(diǎn)關(guān)注，持續(xù)壓實(shí)證券公司責(zé)任，督促其樹立正確的發(fā)展理念，更好服務(wù)資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展。

責(zé)編:高帥 | 審核:李震 | 總監(jiān):萬軍偉