日前，又有一批賬戶被列入打新限制名單或配售對象黑名單。而據(jù)《經(jīng)濟(jì)參考報(bào)》記者初步統(tǒng)計(jì)，截至7月17日，年內(nèi)遭到打新限制或被列入黑名單的賬戶數(shù)量合計(jì)超過400個(gè)。從原因來看，獲配后棄購以及違規(guī)報(bào)價(jià)成為監(jiān)管查處的重點(diǎn)。

多批機(jī)構(gòu)年內(nèi)遭打新限制

7月13日，中國證券業(yè)協(xié)會(下稱“中證協(xié)”)發(fā)布《首次公開發(fā)行股票配售對象限制名單公告(2022年第5號)》、《首次公開發(fā)行股票配售對象黑名單公告(2022年第6號)》。公告顯示，因在科創(chuàng)板三一重能等新股發(fā)行項(xiàng)目網(wǎng)下申購過程中違規(guī)，百億私募黑翼資產(chǎn)旗下13只私募基金產(chǎn)品及華西證券自營賬戶被列入配售對象限制名單。

此前，三一重能科創(chuàng)板上市發(fā)行結(jié)果公告顯示，未按時(shí)繳納認(rèn)購資金的網(wǎng)下投資者有華西證券自營賬戶，其獲配約3.26萬股，應(yīng)繳款總額為97.77萬元，但上述股份悉數(shù)棄購。而黑翼資產(chǎn)此次遭限制的13只基金產(chǎn)品同樣曾出現(xiàn)在三一重能網(wǎng)下投資者初步配售名單中，獲配金額約222.58萬元。華西證券回應(yīng)稱，公司在新股申購轉(zhuǎn)賬劃款時(shí)出現(xiàn)操作失誤，導(dǎo)致申購款項(xiàng)未能及時(shí)到賬，公司已采取相應(yīng)整改措施。而黑翼資產(chǎn)則表示，交易員因疫情隔離未能完成新股申購，公司已進(jìn)一步完善相關(guān)業(yè)務(wù)流程。

另一份配售對象黑名單中，則包含了姜福奇等10位自然人的自有資金賬戶以及北京正華寶意控股有限公司自營投資賬戶，上述對象均在2022年5月的3個(gè)主板IPO項(xiàng)目網(wǎng)下申購過程中存在違規(guī)行為。

從具體時(shí)限來看，進(jìn)入上述限制名單或者黑名單的賬戶，限制時(shí)限多數(shù)為6個(gè)月，自2022年7月14日至2023年1月13日，但也有3個(gè)配售對象列入黑名單時(shí)限高達(dá)1年。

今年以來，監(jiān)管部門已發(fā)布了多批被限制打新的機(jī)構(gòu)和個(gè)人名單。據(jù)《經(jīng)濟(jì)參考報(bào)》記者不完全統(tǒng)計(jì)，截至7月17日，年內(nèi)遭到打新限制的賬戶數(shù)量已有42個(gè)，而被列入黑名單的打新賬戶數(shù)量則高達(dá)388個(gè)。

此前的5月30日，中證協(xié)發(fā)布三份涉及打新限制名單或黑名單公告。其中，百億量化私募衍復(fù)投資旗下產(chǎn)品衍復(fù)中性六號私募證券投資基金遭列入限制名單，因其在科創(chuàng)板德龍激光新股發(fā)行項(xiàng)目網(wǎng)下申購過程中存在違規(guī)行為。而因?yàn)榉謩e在2021年11月至2022年2月的20個(gè)主板IPO項(xiàng)目、2022年3月1日至3月31日期間的4個(gè)主板IPO項(xiàng)目網(wǎng)下申購過程中違規(guī)，包括自然人自有資金賬戶、公司自營投資賬戶以及私募基金產(chǎn)品在內(nèi)的138個(gè)賬戶、10個(gè)賬戶則分別被列入了黑名單。翼虎投資旗下的翼虎成長一期證券投資私募基金、翼虎家園1號私募證券投資基金，深圳大禾投資旗下的大禾投資-掘金565號私募證券投資基金、深圳思為投資旗下的思為新動力私募投資基金、上海聆澤投資旗下的聆澤穩(wěn)健母基金一號私募證券投資基金等多只私募基金均被納入網(wǎng)下打新黑名單，限制時(shí)間從六個(gè)月到兩年不等。

網(wǎng)下投資者異常行為檢查力度加強(qiáng)

獲配后棄購以及違規(guī)報(bào)價(jià)成為監(jiān)管查處的重點(diǎn)領(lǐng)域。中證協(xié)公告顯示，被列入黑名單或者限制名單的賬戶多因違反了《注冊制下首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理規(guī)則》第二十條規(guī)定以及《首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》第四十五條、四十六條規(guī)定。從內(nèi)容來看，上述規(guī)定主要涉及未參與申購或未足額申購、未按時(shí)足額繳付認(rèn)購資金以及使用他人賬戶報(bào)價(jià)、投資者之間協(xié)商報(bào)價(jià)、同一投資者使用多個(gè)賬戶報(bào)價(jià)等方面內(nèi)容。

報(bào)價(jià)違規(guī)方面，今年5月，西部證券在思特威打新過程中給出960元/股的“烏龍報(bào)價(jià)”，相當(dāng)于最終發(fā)行價(jià)格31.51元/股的46.65倍。西部證券解釋稱，因交易出現(xiàn)操作失誤，致使報(bào)價(jià)出現(xiàn)錯(cuò)誤。在5月11日的首次公開發(fā)行股票配售對象限制名單公告中，中證協(xié)將“西部證券睿赫1號集合資產(chǎn)管理計(jì)劃”列入限制名單，一個(gè)月內(nèi)不得參與科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板、主板等板塊相關(guān)項(xiàng)目的網(wǎng)下詢價(jià)和配售。

此外，今年3月至4月，受市場震蕩影響，A股市場曾出現(xiàn)一波“棄購潮”，打新棄購也成為打新賬戶遭監(jiān)管查處的重要原因。Wind數(shù)據(jù)顯示，以上市日期作為統(tǒng)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)，截至7月17日，年內(nèi)遭棄購的新股共計(jì)167只，棄購金額達(dá)到48.24億元;而去年同期棄購數(shù)據(jù)則分別為268只、3.31億元。

自5月以來，新股上市破發(fā)現(xiàn)象不斷減少，棄購行為也隨之減少。業(yè)內(nèi)人士表示，受益于A股市場近日回暖，市場整體情緒走出低谷區(qū)，連帶著投資者對于打新的熱情也慢慢回歸，新股情緒持續(xù)改善。與此同時(shí)，上市新股整體市盈率均偏低，高股價(jià)高市盈率的情況有所改善。

中證協(xié)方面表示，后續(xù)將繼續(xù)堅(jiān)持“建制度、不干預(yù)、零容忍”方針，持續(xù)加強(qiáng)與滬深證券交易所的監(jiān)管協(xié)作，運(yùn)用科技手段強(qiáng)化報(bào)價(jià)數(shù)據(jù)監(jiān)測分析，加大對網(wǎng)下投資者異常行為檢查力度，依規(guī)從嚴(yán)處理違規(guī)行為。