日前，又一家老牌證券投顧機(jī)構(gòu)收到監(jiān)管罰單。來自深圳證監(jiān)局的一份責(zé)令改正措施的決定書顯示，深圳新蘭德在向客戶宣傳過往業(yè)績時(shí)存在的諸多問題違反了《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》中相關(guān)規(guī)定。基于此，深圳證監(jiān)局要求深圳新蘭德深入整改、全面自查。近年來，投顧機(jī)構(gòu)嚴(yán)監(jiān)管態(tài)勢凸顯，今年3月，上海森洋和上海證華被證監(jiān)會吊銷投顧牌照。而據(jù)證監(jiān)會公布數(shù)據(jù)顯示，還有13家證券投資咨詢機(jī)構(gòu)被采取了暫停新增客戶的行政監(jiān)管措施且處于整改期內(nèi)。

公開資料顯示，新蘭德成立于1992年，目前已擁有30年投顧資歷。但自2019年以來，新蘭德卻因投顧業(yè)務(wù)違規(guī)，頻繁收到監(jiān)管罰單。深圳證監(jiān)局表示，經(jīng)核查，新蘭德在向客戶宣傳投資顧問服務(wù)產(chǎn)品過往業(yè)績時(shí)，存在收益率計(jì)算方法不恰當(dāng)、計(jì)算結(jié)果不準(zhǔn)確的問題，且未提供明確的計(jì)算口徑。深圳證監(jiān)局決定對其采取責(zé)令改正的監(jiān)管措施，并要求公司對業(yè)務(wù)推廣、營銷宣傳內(nèi)控機(jī)制進(jìn)行全面自查，自收到本決定書之日起2個(gè)月內(nèi)完成整改工作，并提交書面報(bào)告。

值得注意的是，出現(xiàn)違規(guī)行為的投顧機(jī)構(gòu)并非新蘭德一家。近年來，監(jiān)管對于投顧機(jī)構(gòu)虛假營銷宣傳、違規(guī)承諾收益等行為的處罰力度不斷加大。這也是監(jiān)管部門從嚴(yán)打擊咨詢領(lǐng)域違法行為，進(jìn)一步提高違法成本的重要舉措。

今年3月，兩家存續(xù)時(shí)間同樣接近30年的投顧機(jī)構(gòu)，上海森洋和上海證華均被證監(jiān)會吊銷了投顧牌照。

多家證券投資咨詢機(jī)構(gòu)目前仍處于整改期內(nèi)。證監(jiān)會于5月5日發(fā)布的被采取暫停新增客戶的行政監(jiān)管措施且處于整改期的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)名錄顯示，截至今年3月末，還有福建天信投資咨詢顧問股份有限公司、北京首證投資顧問有限公司、北京股商證券投資咨詢有限公司、上海證券之星綜合研究有限公司等13家證券投資咨詢機(jī)構(gòu)處于被采取暫停新增客戶監(jiān)管措施的狀態(tài)。