“看門”不夠盡責(zé)，又有券商被罰。近日，江蘇證監(jiān)局、貴州證監(jiān)局分別發(fā)布了對(duì)申港證券、華英證券兩家券商的監(jiān)管措施，處罰緣由均與投行業(yè)務(wù)有關(guān)。

5月12日，江蘇證監(jiān)局公告稱，經(jīng)查，華英證券在開展搜于特集團(tuán)股份有限公司2020年2月可轉(zhuǎn)債項(xiàng)目過程中，存在未按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)保薦機(jī)構(gòu)盡職調(diào)查工作的要求，對(duì)發(fā)行人進(jìn)行全面調(diào)查，充分了解發(fā)行人的經(jīng)營(yíng)狀況及其面臨的風(fēng)險(xiǎn)和問題;未按規(guī)定督促發(fā)行人及時(shí)披露重大事項(xiàng)，未制定持續(xù)督導(dǎo)現(xiàn)場(chǎng)檢查工作計(jì)劃，也未督促發(fā)行人及時(shí)完成披露信息的更正或補(bǔ)充工作;內(nèi)部質(zhì)量控制不完善，個(gè)別項(xiàng)目公告文件版本與內(nèi)核審核版本不完全一致的問題，上述行為違反了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》相關(guān)規(guī)定，江蘇證監(jiān)局決定對(duì)華英證券采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

同日，貴州證監(jiān)局發(fā)布公告稱，經(jīng)查，貴州三力存在未嚴(yán)格按招股說明書中募集資金運(yùn)用計(jì)劃使用募集資金的情況。2021年2月，貴州三力將項(xiàng)目專戶中的募集資金用于支付其他地塊保證金。該募集資金用途變更未履行相應(yīng)審議程序，也未及時(shí)進(jìn)行披露。這與申港證券在相關(guān)公告中“購(gòu)置土地的費(fèi)用由公司自有資金承擔(dān)”描述不符。申港證券作為貴州三力首次公開發(fā)行股票并上市的保薦機(jī)構(gòu)，對(duì)貴州三力首次公開發(fā)行股票募集資金存儲(chǔ)和使用情況進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo)，周洪剛、王東方系保薦代表人，存在未持續(xù)關(guān)注發(fā)行人募集資金的專戶存儲(chǔ)、投資項(xiàng)目的實(shí)施等承諾事項(xiàng)的問題。上述行為違反了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》有關(guān)規(guī)定，貴州證監(jiān)局決定對(duì)申港證券及周洪剛、王東方采取出具警示函的監(jiān)管措施。

據(jù)同花順數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)，截至記者發(fā)稿，年內(nèi)共有超過20家券商受到監(jiān)管處罰，其中，投行業(yè)務(wù)、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、資管業(yè)務(wù)是監(jiān)管重點(diǎn)，券商投行業(yè)務(wù)違規(guī)相關(guān)罰單超過40單。

數(shù)據(jù)顯示，因重大事項(xiàng)信息披露不及時(shí)等情況被處罰的券商有光大證券和首創(chuàng)證券;招商證券、東海證券、宏信證券、國(guó)泰君安、首創(chuàng)證券、川財(cái)證券、中德證券、粵開證券、信達(dá)證券等多家券商因違規(guī)經(jīng)營(yíng)被處罰;光大證券和國(guó)海證券因財(cái)務(wù)信息披露存在重大錯(cuò)誤被罰。