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  • 證監(jiān)會強化離職人員監(jiān)管,行業(yè)機構(gòu)違規(guī)聘任證監(jiān)會系統(tǒng)離職人員遭嚴肅處理

    時間:2023-08-08 11:09:55 來源: 中證金牛座



    (資料圖片)

    證監(jiān)會近日在行業(yè)內(nèi)部將某公司因未按規(guī)定報送聘任證監(jiān)會系統(tǒng)離職人員信息而被嚴肅處理的情況進行了通報。

    據(jù)悉,證監(jiān)會證券基金機構(gòu)監(jiān)管部在日常監(jiān)管中關(guān)注到,A公司未按照監(jiān)管要求,及時、準確、完整報送聘任證監(jiān)會系統(tǒng)離職人員有關(guān)情況。

    證監(jiān)局核查后,對A公司及相關(guān)責任人員從嚴處理,采取出具警示函的監(jiān)管措施,并約談了公司主要負責人,督促公司及時整改,盡快啟動內(nèi)部問責。

    責編:陳玉堯 | 審校:陳筱娟 | 審核:李震 | 監(jiān)制:萬軍偉

    關(guān)鍵詞: 監(jiān)管機構(gòu)

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