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近日，上交所向中介機構(gòu)下發(fā)最新一期《上交所發(fā)行上市審核動態(tài)》（2023年第2期）。

在審核動態(tài)中，上交所表示，執(zhí)業(yè)質(zhì)量現(xiàn)場督導的啟動原則包括如下幾種情形：一是在上交所保薦IPO項目撤否率排名靠前的保薦人；二是在上交所保薦IPO項目存在違規(guī)處理情形較多的保薦人；三是在上交所保薦IPO項目多次出現(xiàn)“一督就撤、一查就撤”情形的保薦人；四是上交所發(fā)行上市審核過程中發(fā)現(xiàn)存在突出問題、執(zhí)業(yè)質(zhì)量較差或廉潔從業(yè)風險較高的保薦人。

審核動態(tài)顯示，2023年1—4月，上交所對2家項目的保薦業(yè)務(wù)啟動問題導向現(xiàn)場督導；對3家保薦人開展執(zhí)業(yè)質(zhì)量現(xiàn)場督導。

責編:陳玉堯 | 審校:陳筱娟 | 審核:李震 | 監(jiān)制:萬軍偉