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【大河財(cái)立方消息】日前，證監(jiān)會對6家證券公司采取監(jiān)管措施。具體來看：

證監(jiān)會對中天國富證券有限公司采取監(jiān)管談話措施，該公司存在以下違規(guī)問題：一是內(nèi)控部門監(jiān)督有效性、履職獨(dú)立性不足，部分項(xiàng)目內(nèi)核意見跟蹤落實(shí)不到位，保薦工作報(bào)告大幅刪減關(guān)注問題，內(nèi)核未關(guān)注關(guān)于撤否項(xiàng)目的重大風(fēng)險(xiǎn)問題，薪酬考核體系不合理，存在過度激勵(lì)。二是廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制不完善，第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)審查制度執(zhí)行不到位。

證監(jiān)會對國信證券股份有限公司采取責(zé)令改正措施。經(jīng)查，國信證券存在薪酬考核不合理，未嚴(yán)格落實(shí)收入遞延支付要求、部分債券承攬人員薪酬收入與項(xiàng)目直接掛鉤，內(nèi)部問責(zé)機(jī)制不健全，個(gè)別項(xiàng)目內(nèi)控跟蹤落實(shí)不到位，部分內(nèi)核員工獨(dú)立性不足，部分崗位人員出現(xiàn)廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，廉潔從業(yè)檢查流于形式。

證監(jiān)會對華西證券股份有限公司采取責(zé)令改正措施，該公司存在內(nèi)控獨(dú)立性不足，質(zhì)控部門分管高管擔(dān)任IPO項(xiàng)目保薦代表人并參與質(zhì)控審批，內(nèi)控部分意見未回復(fù)、未落實(shí)或修改后未經(jīng)內(nèi)核即對外報(bào)送，質(zhì)控現(xiàn)場檢查力度不足，且部分投行項(xiàng)目聘請第三方未嚴(yán)格履行合規(guī)審查。

證監(jiān)會對西部證券股份有限公司采取責(zé)令改正措施，該公司存在部分項(xiàng)目質(zhì)控、內(nèi)核意見跟蹤落實(shí)不到位，對投行業(yè)務(wù)人員考核體系不合理，內(nèi)部問責(zé)不到位，且部分投行項(xiàng)目聘請第三方未嚴(yán)格履行合規(guī)審查。

證監(jiān)會對華創(chuàng)證券有限責(zé)任公司采取出具警示函措施，該公司投資銀行類業(yè)務(wù)部分撤否項(xiàng)目內(nèi)控意見未被有效落實(shí)，保薦工作報(bào)告未完整披露質(zhì)控及內(nèi)核關(guān)注問題，內(nèi)核委員履職不盡責(zé)，薪酬遞延人員范圍較少。

證監(jiān)會對中德證券有限責(zé)任公司采取出具警示函措施，證監(jiān)會發(fā)現(xiàn)該公司投資銀行類業(yè)務(wù)存在部分撤否項(xiàng)目內(nèi)控意見未回復(fù)或未落實(shí)，質(zhì)控部門負(fù)責(zé)人擔(dān)任IPO項(xiàng)目保薦代表人，保薦工作報(bào)告未完整披露內(nèi)核意見，部分項(xiàng)目申報(bào)文件修改后未重新履行審批程序，且部分投行項(xiàng)目聘請第三方未嚴(yán)格履行合規(guī)審查等問題。

證監(jiān)會要求，各公司應(yīng)嚴(yán)格按照內(nèi)部問責(zé)制度對責(zé)任人員進(jìn)行內(nèi)部問責(zé)，并提交書面問責(zé)報(bào)告。

責(zé)編:王時(shí)丹 | 審核:李震 | 監(jiān)審:萬軍偉