【資料圖】

【大河財立方消息】日前，證監(jiān)會對6家證券公司采取監(jiān)管措施。具體來看：

證監(jiān)會對中天國富證券有限公司采取監(jiān)管談話措施，該公司存在以下違規(guī)問題：一是內(nèi)控部門監(jiān)督有效性、履職獨立性不足，部分項目內(nèi)核意見跟蹤落實不到位，保薦工作報告大幅刪減關(guān)注問題，內(nèi)核未關(guān)注關(guān)于撤否項目的重大風險問題，薪酬考核體系不合理，存在過度激勵。二是廉潔從業(yè)風險防控機制不完善，第三方服務(wù)機構(gòu)審查制度執(zhí)行不到位。

證監(jiān)會對國信證券股份有限公司采取責令改正措施。經(jīng)查，國信證券存在薪酬考核不合理，未嚴格落實收入遞延支付要求、部分債券承攬人員薪酬收入與項目直接掛鉤，內(nèi)部問責機制不健全，個別項目內(nèi)控跟蹤落實不到位，部分內(nèi)核員工獨立性不足，部分崗位人員出現(xiàn)廉潔從業(yè)風險，廉潔從業(yè)檢查流于形式。

證監(jiān)會對華西證券股份有限公司采取責令改正措施，該公司存在內(nèi)控獨立性不足，質(zhì)控部門分管高管擔任IPO項目保薦代表人并參與質(zhì)控審批，內(nèi)控部分意見未回復(fù)、未落實或修改后未經(jīng)內(nèi)核即對外報送，質(zhì)控現(xiàn)場檢查力度不足，且部分投行項目聘請第三方未嚴格履行合規(guī)審查。

證監(jiān)會對西部證券股份有限公司采取責令改正措施，該公司存在部分項目質(zhì)控、內(nèi)核意見跟蹤落實不到位，對投行業(yè)務(wù)人員考核體系不合理，內(nèi)部問責不到位，且部分投行項目聘請第三方未嚴格履行合規(guī)審查。

證監(jiān)會對華創(chuàng)證券有限責任公司采取出具警示函措施，該公司投資銀行類業(yè)務(wù)部分撤否項目內(nèi)控意見未被有效落實，保薦工作報告未完整披露質(zhì)控及內(nèi)核關(guān)注問題，內(nèi)核委員履職不盡責，薪酬遞延人員范圍較少。

證監(jiān)會對中德證券有限責任公司采取出具警示函措施，證監(jiān)會發(fā)現(xiàn)該公司投資銀行類業(yè)務(wù)存在部分撤否項目內(nèi)控意見未回復(fù)或未落實，質(zhì)控部門負責人擔任IPO項目保薦代表人，保薦工作報告未完整披露內(nèi)核意見，部分項目申報文件修改后未重新履行審批程序，且部分投行項目聘請第三方未嚴格履行合規(guī)審查等問題。

證監(jiān)會要求，各公司應(yīng)嚴格按照內(nèi)部問責制度對責任人員進行內(nèi)部問責，并提交書面問責報告。

責編:王時丹 | 審核:李震 | 監(jiān)審:萬軍偉