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【大河財立方消息】7月28日，證監(jiān)會就《證券公司北京證券交易所股票做市交易業(yè)務特別規(guī)定（征求意見稿）》公開征求意見，意見反饋截止時間為2023年8月27日。

《北交所做市特別規(guī)定》共八條，主要包括北交所股票做市準入條件、規(guī)則銜接安排、監(jiān)督管理等三方面內容。

關于資格準入。對專門申請北交所做市商資格的證券公司，在科創(chuàng)板做市商條件的基礎上適當調整有關資本實力和分類評價要求，凈資本由100億元調整至50億元，連續(xù)三年分類評級為 A 類 A 級（含）以上調整至近3年分類評級有 1 年為 A 類 A 級（含）以上且近1 年分類評級為B類 BB 級（含）以上。同時，新增更加符合北交所特點的兩項指標，即在北交所保薦上市公司家數排名前20 或最近一年新三板做市成交金額排名前20，其他條件保持不變。

關于規(guī)則銜接。為做好與《科創(chuàng)板做市規(guī)定》之間的銜接，《北交所做市特別規(guī)定》明確：一是除準入條件外，關于證券公司準入程序、義務履行、做市商券源、風險管理、異常交易監(jiān)控等其他規(guī)定，參照《科創(chuàng)板做市規(guī)定》執(zhí)行。二是依據《科創(chuàng)板做市規(guī)定》取得上市證券做市交易業(yè)務資格的，仍可在北交所按照規(guī)定開展證券做市交易業(yè)務。

關于監(jiān)管執(zhí)法。中國證監(jiān)會及其派出機構依照相關法律法規(guī)規(guī)定，對證券公司北交所股票做市業(yè)務實施監(jiān)督管理，進行現場或非現場檢查，并對有關違法違規(guī)行為采取監(jiān)管措施和行政處罰。同時，授權北交所制定業(yè)務規(guī)則，規(guī)定做市商權利義務，并實施自律管理。

責編:陳玉堯 | 審校:李金雨 | 審核:李震 | 監(jiān)制:萬軍偉