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     平安證券因樂視網(wǎng)案擬被暫停保薦業(yè)務(wù)3個(gè)月 
    
  
    
  
    
    
    
      
     時(shí)間：2022-03-20 17:07:07    來源： 大河財(cái)立方 
    
    
     
  
    

    

    

    
  
    
    
     
      
       
      
    【大河財(cái)立方消息】3月20日，從接近監(jiān)管層的相關(guān)人士處了解到，深圳證監(jiān)局于近日向平安證券下達(dá)了行政監(jiān)管措施事先告知書，擬對(duì)平安證券責(zé)令改正并暫停保薦機(jī)構(gòu)資格三個(gè)月，對(duì)樂視網(wǎng)IPO項(xiàng)目的保薦代表人和時(shí)任保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人認(rèn)定為不適當(dāng)人員5~10年，其他相應(yīng)的合規(guī)業(yè)務(wù)等相關(guān)人員被采取了監(jiān)管談話等措施。目前，監(jiān)管部門正在進(jìn)行事先告知程序，待程序履行結(jié)束后將正式下達(dá)相應(yīng)的行政監(jiān)管措施。
    對(duì)此，平安證券表示，公司已收到事先告知書。同時(shí)表態(tài)稱，近十年來，公司已持續(xù)建立健全內(nèi)控機(jī)制，合規(guī)風(fēng)控水平持續(xù)提升。公司將本著客戶至上原則，依法依規(guī)的基礎(chǔ)上與監(jiān)管積極溝通，更好的服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展。
    相關(guān)報(bào)道：中德證券收千萬罰單！樂視網(wǎng)保薦業(yè)務(wù)涉嫌違法
    責(zé)編:楊志瑩 | 審核:李震 | 總監(jiān):萬軍偉
     
	  	
      
    
  
    

    
    
    
    
    
    
    
     
     
    
    
    
    
    
    
    
    
      
      
    
        
    
          
          
        
    
        
        
        
        
        
        
    
    
    
      
    
    		
      
    
    
    
    
    
    
  
    
  
  
  
     
        
     
      
      
       
	  



      
      
       
	  



      
      
       
	  



      
      
      
	  



 
      
      
       
    
    
  
    
   

    



    
  
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