【大河財(cái)立方消息】3月18日，山西證券公告，控股子公司中德證券及樂(lè)視網(wǎng)2016年非公開(kāi)發(fā)行項(xiàng)目簽字保薦代表人楊麗君、王鑫收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)《行政處罰事先告知書(shū)》。中國(guó)證監(jiān)會(huì)擬決定：對(duì)中德證券責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收業(yè)務(wù)收入566.04萬(wàn)元，并處以1132.08萬(wàn)元罰款；對(duì)楊麗君、王鑫給予警告，并分別處以15萬(wàn)元罰款。

2015年5月26日，樂(lè)視網(wǎng)公告申請(qǐng)非公開(kāi)發(fā)行，2016年6月2日，樂(lè)視網(wǎng)收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)批復(fù)文件。8月8日，非公開(kāi)發(fā)行股票在深交所上市，樂(lè)視網(wǎng)向四名合格投資者非公開(kāi)發(fā)行新股10,664.30萬(wàn)股，募集資金47.99億元。

《行政處罰事先告知書(shū)》顯示，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)另案查明，樂(lè)視網(wǎng)2007年至2016年連續(xù)十年虛增業(yè)績(jī)，其中涉及非公開(kāi)發(fā)行申報(bào)文件財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)期間為2012年至2014年及2015年1至6月。2012年至2014年樂(lè)視網(wǎng)分別虛增收入8,965．33萬(wàn)元、19,998.17萬(wàn)元和35,194.19萬(wàn)元，虛增利潤(rùn)8,445.10萬(wàn)元、19,339.69萬(wàn)元和34,270.38萬(wàn)元，占當(dāng)期披露利潤(rùn)總額的37.04%、78.49%和470.11%。

中德證券分別于2015年6月12日和9月1日出具《發(fā)行保薦書(shū)》申報(bào)稿和最終稿，簽字保薦代表人為楊麗君和王鑫，保薦業(yè)務(wù)收入5,660,377元。

《行政處罰事先告知書(shū)》顯示，中德證券在樂(lè)視網(wǎng)2016年非公開(kāi)發(fā)行保薦業(yè)務(wù)中存在未完整獲取和編制前十大客戶(hù)銷(xiāo)售情況，未對(duì)業(yè)務(wù)發(fā)生的真實(shí)性進(jìn)行有效核查。樂(lè)視網(wǎng)非公開(kāi)發(fā)行簽字保薦代表人楊麗君、王鑫是直接負(fù)責(zé)的主管人員。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)擬決定對(duì)中德證券責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收業(yè)務(wù)收入5,660,377元，并處以11,320,754元罰款；對(duì)楊麗君、王鑫給予警告，并分別處以15萬(wàn)元罰款。

責(zé)編:李震 | 總監(jiān):萬(wàn)軍偉