久久九九热re6这里只有精品,国产亚洲欧洲精品,欧美在线综合在线,国产精品一区二区无线

<menuitem id="3wyru"></menuitem>
  • 
    
    <td id="3wyru"><menuitem id="3wyru"></menuitem></td>

    <address id="3wyru"></address>
  • 西部證券多項業(yè)務(wù)違規(guī)被罰 人力資源與研發(fā)相關(guān)負責(zé)人在列-環(huán)球通訊

    時間:2023-06-30 21:09:44 來源: 大河財立方



    (資料圖)

    【大河財立方消息】6月30日消息,陜西證監(jiān)局日前對西部證券出具警示函,人力資源負責(zé)人等多人同時被罰。

    經(jīng)查,西部證券存在如下問題:

    一是發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)內(nèi)控機制不健全,個別調(diào)研未履行事先審批程序,銷售人員參與研報分析師考核,合規(guī)管理未覆蓋專家咨詢服務(wù)的主要業(yè)務(wù)環(huán)節(jié);研報質(zhì)控審核把關(guān)不嚴格,部分研究報告存在估值預(yù)測不合理、結(jié)論不審慎的情況。

    二是員工任職及代履職考察、投資及兼職行為管理、注冊使用自媒體賬號的內(nèi)控機制不健全、管理不到位,存在聘任離任未滿6個月的投資經(jīng)理從事投資相關(guān)業(yè)務(wù),高管及分支機構(gòu)負責(zé)人在營利性機構(gòu)兼職、持有股權(quán)投資管理類公司股權(quán),證券分析師注冊使用發(fā)布研究觀點的自媒體賬號未備案,未及時報備高管人員任免職、從業(yè)人員誠信信息的情況。

    劉慶海、趙聰、穆啟國作為時任西部證券首席戰(zhàn)略與人力資源官、人力資源部負責(zé)人、研究發(fā)展中心負責(zé)人,對上述違規(guī)行為負有責(zé)任。

    根據(jù)相關(guān)規(guī)定,陜西證監(jiān)局決定對西部證券、劉慶海、趙聰、穆啟國采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

    責(zé)編:史健 | 審校:李金雨 | 審核:李震 | 監(jiān)制:萬軍偉

    關(guān)鍵詞: 西部證券 股票 投資

    網(wǎng)站簡介 網(wǎng)站團隊 本網(wǎng)動態(tài) 友情鏈接 版權(quán)聲明 我要投稿

    Copyright? 2014-2020 中原網(wǎng)視臺(ju8hn6.cn) All rights reserved.