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【大河財立方消息】6月16日，證監(jiān)會官網(wǎng)信息顯示，遼寧證監(jiān)局對中天證券采取監(jiān)管談話措施的決定，中天證券研究發(fā)展中心總經理宋某和分析師王某被出具警示函。

經查，中天證券發(fā)布證券研究報告業(yè)務存在多方面問題：一是未制定互聯(lián)網(wǎng)平臺發(fā)布研報制度和流程，未建立媒體報道監(jiān)測和應對機制、市場影響評估機制，避免研報外部利益影響有效措施不足，未區(qū)別并規(guī)范獨立調研和聯(lián)合調研。二是質量控制崗對研報提出的審核意見未留痕，公司公眾號月刊審核簽批執(zhí)行不符合有關要求，培訓教育內容不全。三是相關研究報告?zhèn)€別數(shù)據(jù)來源未核實、引用信息與原文不一致及數(shù)據(jù)未標注信息來源。

對此，遼寧證監(jiān)局決定對中天證券采取監(jiān)管談話的監(jiān)管措施，要求其負責人于2023年6月21日攜帶有效身份證件到遼寧證監(jiān)局接受監(jiān)管談話。

除中天證券被責令接受監(jiān)管談話外，公司研究發(fā)展中心總經理宋某和涉及研報問題的分析師王某，也被一同出具警示函。

遼寧證監(jiān)局指出，宋某作為中天證券研究發(fā)展中心總經理，對研究報告業(yè)務中存在的問題負有直接管理責任。王某則是因為其署名發(fā)布的報告《流感疫苗行業(yè)淺析》中，存在個別數(shù)據(jù)來源未核實、引用信息與原文不一致的情形。

責編:王時丹 | 審校:李金雨 | 審核:李震 | 監(jiān)制:萬軍偉