【大河財(cái)立方消息】1月20日消息，中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)召開(kāi)2023年第1次自律處分會(huì)議，對(duì)招商銀行、平安銀行、江蘇銀行等進(jìn)行自律處分。

招商銀行作為債務(wù)融資工具主承銷(xiāo)商及簿記管理人，在承銷(xiāo)發(fā)行工作開(kāi)展中，存在以下違反銀行間債券市場(chǎng)相關(guān)自律管理規(guī)則的行為：

一是多期債務(wù)融資工具未按照發(fā)行文件約定開(kāi)展余額包銷(xiāo)，個(gè)別債務(wù)融資工具擠占了其他投資人的正常投標(biāo)，違背了公平公正原則，并影響了發(fā)行利率。二是低價(jià)包銷(xiāo)多期債務(wù)融資工具，影響了市場(chǎng)正常秩序。三是債務(wù)融資工具承銷(xiāo)協(xié)議的簽訂不規(guī)范。四是多期債務(wù)融資工具的簿記建檔利率區(qū)間未在充分詢(xún)價(jià)基礎(chǔ)上形成，發(fā)行工作程序執(zhí)行不到位、工作開(kāi)展不規(guī)范。

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自律處分會(huì)議充分考量了招商銀行針對(duì)上述違規(guī)事項(xiàng)的積極整改情況。根據(jù)銀行間債券市場(chǎng)相關(guān)自律規(guī)定，經(jīng)自律處分會(huì)議初審、復(fù)審，對(duì)招商銀行予以警告；責(zé)令其針對(duì)本次事件中暴露出的問(wèn)題進(jìn)行全面深入的整改。

平安銀行作為相關(guān)債務(wù)融資工具聯(lián)席主承銷(xiāo)商，未按發(fā)行文件約定，取利率區(qū)間上限開(kāi)展余額包銷(xiāo)，相關(guān)行為擠占了其他市場(chǎng)投資人的份額，損害了其他投資人權(quán)益，并影響了發(fā)行利率，對(duì)市場(chǎng)正常秩序造成了一定不良影響。

根據(jù)銀行間債券市場(chǎng)相關(guān)自律規(guī)定，經(jīng)自律處分會(huì)議初審、復(fù)審，對(duì)平安銀行予以通報(bào)批評(píng)；責(zé)令其針對(duì)本次事件中暴露出的問(wèn)題進(jìn)行全面深入的整改。

江蘇銀行作為債務(wù)融資工具主承銷(xiāo)商及簿記管理人，在承銷(xiāo)發(fā)行工作開(kāi)展中，存在以下違反銀行間債券市場(chǎng)相關(guān)自律管理規(guī)則的行為：

一是個(gè)別債務(wù)融資工具未按照發(fā)行文件約定開(kāi)展余額包銷(xiāo)，擠占了其他投資人的正常投標(biāo)，違背了公平公正原則，并影響了發(fā)行利率。二是低價(jià)包銷(xiāo)多期債務(wù)融資工具，影響了市場(chǎng)正常秩序。三是多期債務(wù)融資工具的簿記建檔利率區(qū)間未在充分詢(xún)價(jià)基礎(chǔ)上形成，發(fā)行工作程序執(zhí)行不到位、工作開(kāi)展不規(guī)范。

根據(jù)銀行間債券市場(chǎng)相關(guān)自律規(guī)定，經(jīng)自律處分會(huì)議審議，對(duì)江蘇銀行予以警告；責(zé)令其針對(duì)本次事件中暴露出的問(wèn)題進(jìn)行全面深入的整改。

廣州農(nóng)商行作為債務(wù)融資工具主承銷(xiāo)商及簿記管理人，在承銷(xiāo)發(fā)行工作開(kāi)展中，存在以下違反銀行間債券市場(chǎng)相關(guān)自律管理規(guī)則的行為：

一是未按照發(fā)行文件約定開(kāi)展余額包銷(xiāo)，擠占了其他投資人的正常投標(biāo)，違背了公平公正原則，并影響了發(fā)行利率，對(duì)市場(chǎng)正常秩序造成了一定不良影響。二是簿記建檔利率區(qū)間未在充分詢(xún)價(jià)基礎(chǔ)上形成，發(fā)行工作程序執(zhí)行不到位、工作開(kāi)展不規(guī)范。

根據(jù)銀行間債券市場(chǎng)相關(guān)自律規(guī)定，經(jīng)自律處分會(huì)議初審、復(fù)審，對(duì)廣州農(nóng)商行予以警告；責(zé)令其針對(duì)本次事件中暴露出的問(wèn)題進(jìn)行全面深入的整改。

責(zé)編:陳玉堯 | 審核:李震 | 總監(jiān):萬(wàn)軍偉