(資料圖片)

【大河財立方消息】6月25日，東北證券發(fā)布公告稱，2023年6月20日，公司收到證監(jiān)會《行政處罰決定書》。

證監(jiān)會對東北證券在豫金剛石2016年非公開發(fā)行股票保薦及持續(xù)督導中未勤勉盡責行為進行了立案調查、審理，現(xiàn)已調查、審理終結。

經(jīng)查明，東北證券存在違法事實，在持續(xù)督導期間未勤勉盡責，公司出具的2016年至2018年度相關持續(xù)督導及現(xiàn)場檢查報告存在虛假記載。期間公司該項目保薦代表人為于國慶、葛建偉、傅坦、鄭克國、張旭東，為直接負責的主管人員。

對上述違法行為，證監(jiān)會決定對東北證券責令改正，給予警告，沒收保薦業(yè)務收入188.68萬元，并處以566.04萬元罰款；對于國慶、葛建偉給予警告，并分別處以20萬元罰款；對鄭克國、張旭東給予警告，并分別處以10萬元罰款；對傅坦給予警告，并處以5萬元罰款。

東北證券表示，目前公司經(jīng)營情況正常。將持續(xù)遵循穩(wěn)健的經(jīng)營理念，進一步強化投資銀行業(yè)務內控機制，提高規(guī)范運作意識，切實履行勤勉盡責義務，全面提升投行執(zhí)業(yè)質量。

責編:王時丹 | 審校:李金雨 | 審核:李震 | 監(jiān)制:萬軍偉